重罚!项目实际营收仅有预测收入两成 这家券商被罚近4500万

时间:2019-06-09 13:26:23       来源:


  一单并购重组财务顾问业务,被罚没近四分之一的年度利润,业界可以吸取什幺教训?
  历时七个月,担任一起并购重组项目的财务顾问以及相关定增的主承销商,新时代证券却被没收全部所得,罚没合计近4500万,这笔罚没收入相当于新时代证券去年归母净利润的四分之一,也刷新了去年来监管对并购重组财务顾问的处罚纪录。

  据证监会认定,新时代证券在提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的文件对金沙湖项目以及官塘项目的进展情况存在误导性陈述;同 成都股票配资 时,对这两个项目2015年收入预测存在误导性陈述。
  券商中国   新时代证券被罚没4470万
  2015年3月,新时代证券正式担任美丽生态收购江苏八达园林100%股权的dl财务顾问,以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商。
  当年的5月份、7月份、8月份,新时代证券出具了相关《dl财务顾问报告》、《补充dl财务顾问报告》以及《财务顾问核查意见》等,并由美丽生态公告披露。
  这单业务为新时代证券带来了2020.1万元的收入,其中包括本次担任财务顾问的费用合计800万,以及担任主承销商的费用1220.1万元。
  不过,6月6日,证监会发布的行政处罚决定书,则没收了新时代证券由该起业务的全部所得,并处罚金2400万,合计罚没收入4470.1万元。
  证监会认定,新时代证券在提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的文件对金沙湖项目以及官塘项目的进展情况存在误导性陈述;同时,对这两个项目2015年收入预测存在误导性陈述。
  据新时代证券2018年年报,公司归母净利润为1.83亿元。这笔罚没收入相当于新时代证券去年归母净利润的四分之一,教训不可谓不惨痛。
  被认定存在两处过错
  前车之鉴,后事之师。新时代证券在这笔业务中的过错都有哪些?
  据证监会通报,新时代证券存在两大过错,其一是对项目进展情况有误导性陈述,其二是对项目在2015年的收入预测存在误导性陈述。
  据了解,在新时代证券正式签约接下这个重大资产并购财务顾问项目之前,该项目的主办人董某瑜就对金沙湖项目和官塘项目进行了现场走访,并访谈了相关负责人,知悉当时“项目未施工”。但一直到出具相关财务顾问报告,新时代证券未再走访这两个项目的现场,未就这两个项目的进展情况开展访谈、问询或其他工作。
  并且,董某瑜还曾向八达园林总经理王某了解金沙湖项目情况,但忘记了对方回复内容,且该问询未记入工作底稿。
  证监会认为,新时代证券在已知悉金沙湖项目、官塘项目未施工的情况下,未保持应有的关注,未采取有效措施获取上述项目真实进展情况的证据,出具的相关文件中,对这两个项目的描述均为“正常施工中”,对工程施工状态均描述为“工程进展良好”,这些描述与事实不符,为误导性陈述。