九号智能“优”“愁”并举

时间:2019-04-22 17:08:31       来源:

首家欲以CDR方式赴科创板上市的企业降生了。

近日,九号机器人无限公司提交了赴科创板上市和申报稿,由于其注册地在境外,因而方案发行CDR完成科创板上市。

CDR吸眼球

据理解,九号智能成立于2014年,注册地为开曼群岛,并存在VIE架构。

申报稿显示,九号智能在A轮融资时搭建了VIE架构,由于九号智能具有红筹及VIE 架构且存在表决权差别布置,因而九号智能选择了“估计市值不低于50亿元,且最近一年营业支出不低于5亿元”的上市规范。

截至申报稿签署日,九号智能拥有28.65%的B类普通股和71.35%的A类普通股,其中A类普通股持有人每股可投1票,B类普通股持有人每股可投5票。

此次九号智能拟地下发行不超越70409170份CDR,根底股票与CDR之间的转换比例依照1股/10份CDR的比例停止转换,对应不超越 7040917股A类普通股股票,占CDR发行后总股本的比例不低于10%。

存在认股期权是九号智能的另一特征。

申报显示,2019年4月2日,九号智能向Putech Limited授予有权认购331400股B类普通股的期权,向Cidwang Limited授予有权认购331400股B类普通股的期权。

同时,九号智能算计已授予员工认股期权所对应的B 类普通股为4900183 股,已全部授予终了,被授予人数算计为252 人。

需求指出的是,上述认股期权方案算计授予九号智能前两大股东及员工5562983 股B 类普通股,算计占公司目前已发行总股本比例的8.78%,占比 天津股票配资 拟高。

对此,九号智能表示,鉴于目前公司净资产为负,将来公司若呈现市值大幅上升的状况,则能够会因上述期权的执行影响发行人的业绩,进而对公司的运营业绩形成一定的不利影响。

“大咖”云集

《国际金融报》记者留意到,九号智能是一家集业内众多“大咖”于一身的公司。

从股权角度下去看,2015年1月至2019年3月,九号智能向投资者增发股份,其中Sequoia 、Shunwei 、People Better、Intel先后认购了增发股份。

截至申报稿签署日,红杉资本旗下的Sequoia持有九号智能16.80%A类股股份,对应表决权比例为7.83%。

小米系下的投资机构Shunwei和People Better均辨别持有九号智能10.91%A类股股份,对应表决权比例均为5.08%。

Intel持有九号智能3.32%A类股股份,对应表决权比例为1.55%。

除此之外,在九号智能的董事会名单中,红杉资本中国开创人沈南鹏的名字赫然在列。

依赖小米

据理解,九号智能是一家专注于智能短交通和效劳类机器人范畴的企业,主营业务为各类智能短程挪动设备的设计、研发、消费、销售及效劳。经过多年的开展,九号智能的产品已包括智能电动均衡车、智能电动滑板车、智能效劳机器人三大产品线。